Питання для обговорення

1. Підготуйте відповіді на питання: 

1. Що таке належна перевірка та які основні заходи вона включає?
2. Розкрийте поняття "ідентифікація" та "верифікація". У чому полягає різниця між ними?
3. Поясніть, що таке кінцевий бенефіціарний власник та яка мета його встановлення?
4. У яких випадках суб'єкт первинного фінансового моніторингу зобов'язаний здійснювати належну перевірку?
5. Як визначається обсяг дій при здійсненні заходів належної перевірки?
6. Які дані встановлюються під час ідентифікації та верифікації фізичної особи-резидента?
7. Які особливості ідентифікації та верифікації юридичних осіб-нерезидентів?
8. Що необхідно встановити при ідентифікації трастів та інших подібних правових утворень?
9. Які додаткові заходи належної перевірки застосовуються до політично значущих осіб?
10. Який порядок отримання інформації від державних органів для цілей належної перевірки?
11. Які права має суб'єкт первинного фінансового моніторингу щодо витребування інформації для здійснення належної перевірки?
12. За яких обставин суб'єкт первинного фінансового моніторингу зобов'язаний застосовувати посилені заходи належної перевірки клієнта?
13. Яка роль суб'єктів державного фінансового моніторингу у визначенні обставин здійснення посилених заходів належної перевірки?
14. Які дії повинен вжити суб'єкт первинного фінансового моніторингу при виявленні підозрілих операцій?
15. За яких умов можливе застосування спрощених заходів належної перевірки клієнта?
16. Які обов'язкові дії повинен виконати суб'єкт первинного фінансового моніторингу перед застосуванням спрощених заходів?
17. Які обмеження існують щодо застосування спрощених заходів належної перевірки?
18. Яку відповідальність несе СПФМ за порушення вимог фінансового моніторингу?