Контрольна робота

Комплаєнс-проект у вигляді презентації ( 8-12 слайдів) надіслати на пошту викладачу, або розповісти на практичному занятті. 

Студенти мають розробити комплаєнс-систему для обраної професійної сфери чи установи, дотичної до обраної спеціальності.

Завдання: Уявіть, що ви створюєте або реформуєте установу чи організацію, дотичну до обраної спеціальності: визначте її назву, сферу діяльності та основні функції. Головною частиною є детальна розробка плану реалізації однієї зі складових комплексної антикорупційної системи для цієї установи/організації.

План дій:

1. Обрали організацію повʼязану з вашою спеціальністю.

2. Охарактеризували мету діяльності і функції, що виконує.

3. Проаналізували де може виникати там корупція. Оцінити корупційні ризики для обраної професійної сфери в цілому й конкретної установи/організації зокрема.

4. Далі визначаєте уповноваженого який буде протидіяти корупції. Прописуєте його обовʼязки на роботі. Комплаєнс-спеціаліст або спеціальна команда повинні контролювати дотримання політики, проводити моніторинг та працювати з відповідними підрозділами.

5. Починаєте обґрунтовувати антикорупційну політику яка буде діяти в організації. Сюди можна прописати план боротьби із шахрайством, механізми повідомлення про порушення (гарячі лінії), як захищають викривачів корупційних злочинів і так далі. Впровадьте політику протидії корупції та шахрайству, включаючи інструменти для виявлення потенційних порушень (анонімні гарячі лінії, системи для моніторингу транзакцій).

6. Запропонуйте систему покарань за корупційні злочини на вашому підприємстві.

8. Дайте рекомендації щодо дотримання антикорупційних норм та норм доброчесності на підприємстві.

Приклад готових розроблених комплаєнс-документів реальної установи за посиланням:  https://plastics.ua/komplaens/  або в прикріпленому файлі.